什麽是香港投資者識別碼製度(HKIDR)?
證券及期貨事務監察委員會(證監會)宣布將於 2022 年下半年對香港證券市場實施投資者識別碼製度(HKIDR)。於香港聯合交易所(「聯交所」)使用的交易系統上市或交易的證券,HKIDR將在其交易層面上實施。
根據投資者識別碼製度,銀行必須:
- 從客戶那裏收集客戶身份數據(CID)
- 為每個客戶分配一個唯一的券商客戶編碼(BCAN) 和
- 將客戶的 CID 與 BCAN 提交給聯交所和/或證監會。
出於保護個人私隱以及證監會要求,銀行必須獲得客戶簽署的同意書,才能把客戶的身份證明文件等資料交予聯交所和/或證監會。由此,客戶才能繼續享受相關的香港證券交易服務。
什麽是券商客戶編碼 (BCAN)?
根據 HKIDR,銀行必須為每個客戶分配其銀行賬戶對應的券商客戶編碼。銀行僅在獲得客戶同意後,才能為其註冊券商客戶編碼。
什麽是客戶身份數據(CID)?HKIDR 規定需要哪些個人資料?
客戶身份數據是指以下與分配了 BCAN 的客戶有關的信息。
個人賬戶 | 公司賬戶 |
1. 身份證件上的全名 | 1. 公司註冊證書上顯示的全名 |
2.身份證件的簽發國家或司法管轄區 | 2.公司註冊證書的簽發國家或司法管轄區 |
3.身份證件類型(優先順序:(1) 香港身份證*;(2) 國民身份證件;(3) 護照) | 3. 證明文件類型(優先順序:(1)法人身份識別登記文件;(2)公司註冊證書;(3)商業登記證;(4)其他等效文件) |
4.身份證件號碼 | 4.公司註冊證書上的證件號碼 |
*香港居民必須提供香港居民身份證
什麽是場外證券交易匯報製度(OTCR)?
證監會宣布實施場外證券交易匯報製度(OTCR)。OTCR交易是指:
- 與在香港征收印花稅的場外證券交易(即聯交所未記錄的交易)有關的股份轉讓,除非該交易獲得來自稅務局的印花稅減免(無論是全部還是部分),或該轉讓的股份是依照結構性產品或衍生工具的條款進行,或由存托憑證轉換的股份,反之亦然。
- 存入或提取實物股票
根據 OTCR,銀行須: (1) 當銀行以委托人或客戶代理人的身份作出有關轉讓時,向證監會報告客戶的 CID,包括股份的受讓人及/或轉讓人;或者 (2) 當銀行作為客戶的委托人或代理人,存入或提取實物股票時,向證監會報告客戶的 CID。
香港投資者識別碼製度(HKIDR)何時推出?
根據證監會公告,HKIDR 將於 2022 年第四季度暫定實施。
場外證券交易匯報製度(OTCR)何時推出?
根據證監會公告,OTCR 暫定於 2023 年上半年實施,最終實施日期以證監會進一步公告為準。
為什麽在香港投資者識別碼製度(HKIDR)實施後我需要提供同意書?
在 HKIDR 於 2022 年下半年暫定生效後,您須明確同意之後才能繼續享受相關的香港證券交易服務。
HKIDR 是否適用於銀行提供的所有市場的證券交易?
HKIDR 只適用於香港市場。
如果我不提供同意書將會如何?
若您不提供同意書,這意味著在HKIDR 和 OTCR 實施後,盛寶將不會或不能夠執行您的證券買單。
您也無法將股票或實物股票存入盛寶賬戶,您只能出售或轉出您現有的股份或實物股票(如有)。
HKIDR 和 OTCR 是否適用於我?
HKIDR 及 OTCR 適用於任何希望享有相關香港證券交易服務的客戶(其中包括購買證券、轉入股份及將實物股票存入賬戶)。
如何提供我的同意書?
登入平臺後,點擊港交所產品的「交易」按鈕和「下單」,會彈出免責聲明及超鏈接,供您打開「接受同意書—香港投資者識別碼製度及場外證券交易匯報製度」。
您可以通過點擊彈出消息中的「同意」按鈕來表示您的同意。
我在盛寶有一個個人賬戶和一個聯名賬戶。我需要為每個帳戶提供單獨的同意書嗎?
您的同意書將適用於您在盛寶的所有賬戶以及任何後續開立的賬戶。但是,對於聯名賬戶,所有賬戶持有人都必須提供他們的同意書。
我有一個聯名賬戶,所有賬戶持有人都需要提供他們的同意書嗎?
是的,因為BCAN 的註冊需要所有賬戶持有人都提供同意書。