Voor de hele sector zijn voorschriften ingevoerd om minder ervaren beleggers te beschermen. Als u een particuliere belegger (niet-professioneel) bent en meer flexibiliteit bij uw transacties wenst, heeft u de mogelijkheid om een aanvraag in te dienen om als professioneel belegger te worden geclassificeerd.
Indien u aan ten minste twee van de volgende criteria voldoet, kunt u worden heringedeeld als een verkiesbare professionele belegger:
Privérekening:
- U bezit een financiële portefeuille met een grootte van minimaal €500.000.
- Acceptabele voorbeelden zijn bijvoorbeeld spaargeld, aandelen, obligaties en beleggingsfondsen.
- Niet-acceptabele voorbeelden zijn bijvoorbeeld bedrijfspensioen, niet-verhandelbare activa, onroerend goed, luxe auto's of sieraden.
- U voert transacties van aanzienlijke omvang uit in een specifiek product met een gemiddelde van ten minste 40 transacties per jaar, met ten minste één significante transactie per kwartaal.
- U werkt of heeft gewerkt in de financiële sector gedurende ten minste één jaar in een professionele functie die kennis van een specifiek product vereist.
Gezamenlijke rekening:
- Beide rekeninghouders dienen aan te kunnen tonen dat zij elk een financiële portefeuille bezitten met een grootte van minimaal €500.000, of €1 miljoen in een gezamenlijke bank-/beleggingsrekening.
- Bijvoorbeeld, als €800.000 wordt aangehouden in een gezamenlijke rekening, dan moet €100.000 worden aangetoond op naam van elke rekeninghouder.
- Beide rekeninghouders dienen gezamenlijk transacties van aanzienlijke omvang te hebben uitgevoerd in een specifiek product, met een gemiddelde van ten minste 40 transacties per jaar en ten minste één significante transactie per kwartaal.
- Transacties kunnen worden aangetoond in een gezamenlijke rekening bij Saxo of in een andere bank-/ beleggingsrekening die op gezamenlijke naam staat.
- Als er geen bank-/ beleggingsrekening op gezamenlijke naam is, dienen beide rekeninghouders aan te tonen dat zij aan deze criteria voldoen in hun individuele handelsrekeningen.
- Beide rekeninghouders dienen te werken of hebben gewerkt in de financiële sector gedurende ten minste één jaar in een professionele functie die kennis van een specifiek product vereist.
Zakelijke rekening:
- U bezit een financiële portefeuille met een grootte van minimaal €500.000 (portefeuille moet op naam van de entiteit staan).
- U voert transacties van aanzienlijke omvang uit in een specifiek product met een gemiddelde van ten minste 40 transacties per jaar, met ten minste één significante transactie per kwartaal. (verklaring moet op naam van de entiteit worden afgegeven).
- Een van de bevoegde handelaren heeft ten minste één jaar in de financiële sector gewerkt in een professionele functie die kennis van een specifiek product vereist.
| In aanmerking komende producten | Significante handelsomvang |
| Certificates | EUR 5.000 |
| CFDs | EUR 30.000 |
| Complex Bonds | EUR 25.000 |
| Complex ETFs | EUR 5.000 |
| Complex Mutual Funds | EUR 5.000 |
| Complex Stocks | EUR 5.000 |
| Complex Trusts | EUR 9.000 |
| Complex Futures | 2 lots |
| Complex Options | 3 lots |
| ETCs | EUR 5.000 |
| ETNs | EUR 9.000 |
| FX | EUR 30.000 |
| FX Options | EUR 10.000 |
| SRDs | EUR 10.000 |
| Turbos | EUR 10.000 |
| Warrants | EUR 10.000 |
|
Als aanvrager dient u de beleggingsproducten te selecteren waarvoor u een professionele status wenst. Het is een vereiste om een geschiktheidstest te halen voor elk gekozen product. Lees ook: Wat is een kennis- en ervaringstoets en hoe kan ik deze afleggen? – Saxo NL Support |
Om de professionele status aan te vragen:
Log in op het platform en ga naar: > Producten en diensten > Professionele status aanvragen
Vul het formulier in en stuur alle bewijsstukken mee.